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交易商協會公開譴責康美藥業并暫停其債務融資

工具業務

 

交易商協會2020年第6次自律處分會議審議決定,對債務融資工具發行人康美藥業股份有限公司(以下簡稱“康美藥業”)予以公開譴責、暫停其債務融資工具相關業務并責令其限期整改;對相關責任人予以公開譴責、嚴重警告或警告,并認定部分人員為債務融資工具市場不適當人選。

經查,康美藥業存在以下嚴重違反銀行間市場相關自律管理規則的行為:一是2016年至2018年期間,虛增營業收入、貨幣資金、固定資產等,導致在銀行間市場披露的《2016年年度報告》《2017年年度報告》《2018年半年度報告》《2018年年度報告》等相關財務報告及“17康美MTN001”等9期債務融資工具的募集說明書存在虛假記載。二是2016年至2018年期間,在未經過決策審批或授權程序的情況下,累計向控股股東及其關聯方提供非經營性資金116.19億元,導致上述財務報告及募集說明書披露的關聯交易存在重大遺漏、募集說明書中關于資產獨立性情況的信息披露不真實。三是未能按照相關要求及時、完整提交自律調查所需材料。

康美藥業上述行為違反了《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具信息披露規則》《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具募集說明書指引》《非金融企業債務融資工具公開發行注冊文件表格體系》《非金融企業債務融資工具存續期信息披露表格體系》《非金融企業債務融資工具市場自律處分規則》等相關自律規定,違規事實清楚、證據充分、情節惡劣,經自律處分會議審議,予以康美藥業及責任人員相應自律處分措施。

資本市場發展必須堅持市場化、法治化原則,依法誠信經營是最基本的市場紀律。交易商協會一貫重視債券市場投資人的利益保護,對造假、欺詐等行為絕不姑息、從重處理,堅決維護良好的市場環境。2019年以來,交易商協會先后對康得集團、康得新、洛娃科技等信息披露嚴重違規的企業予以嚴厲處分,堅決嚴肅打擊信息披露造假行為。下一步,交易商協會將繼續強化對虛假信息披露的懲戒力度,更好發揮資本市場服務實體經濟的功能。

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